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Ich prüfe dein Fintech AML-Programm für die BaaS-Sponsorbank-Genehmigung
MSB-Spezialist
Benötigst du ein professionelles AML/KYC-Compliance-Programm für dein MSB, deine Krypto-Börse, dein Fintech-Start-up, dein Zahlungsunternehmen oder VASP?
Ich erstelle maßgeschneiderte Compliance-Dokum...
Über diesen Service
Bestehe deine Due Diligence bei der Sponsorbank und starte dein Fintech schneller.
Im Jahr 2026 ahnden Regulierungsbehörden wie die OCC und FinCEN die Verstöße ihrer Fintech-Partner gegen die Compliance streng. Aufgrund dieser geteilten Haftung verlangen traditionelle Banken jetzt von Fintechs und Neobanken, nachzuweisen, dass sie ein institutionelles, unabhängiges Compliance-Management-System (CMS) besitzen, bevor sie Zugang zu Banking-APIs, Kartenemissionen oder Fiat-Konten gewähren.
Du kannst dich nicht einfach auf das Compliance-Team der Bank verlassen. Wenn deine internen Bankgeheimnis- und AML-Kontrollen schwach sind, wird deine BaaS-Anwendung sofort abgelehnt.
Ich biete Audit-Ready BaaS Due Diligence Reviews an, um Lücken in deinem Compliance-Rahmen zu finden und zu beheben, bevor das Risikokomitee der Bank sie sieht.
Was ich bewerte & behebe:
- Erste-Linie-Überwachung: Sicherstellen, dass du unabhängige Transaktionsüberwachung und kontinuierliche Kundenrisikobewertung hast.
- CIP & UBO-Verifizierung: Überprüfung deiner Onboarding-Prozesse auf strikte KYC, KYB und Ultimate Beneficial Ownership-Compliance.
- Sanktionen & Negative Medien: Überprüfung deiner kontinuierlichen Screening-Workflows auf OFAC-Konformität und PEP-Identifikation.
Geschäftsart:
C-Corp
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S-Corp
Art der Dienstleistung:
Staatliche Gewerbeanmeldung
Zielland:
Weltweit
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Großbritannien
•
USA
Services zu Unternehmensgründung & -registrierung werden nicht überprüft
Fiverr führt keine Vorabprüfung von Freelancern durch, die Dienstleistungen in der Kategorie Unternehmensgründung & -registrierung anbieten. Wir empfehlen dir, die Profile der Freelancer sorgfältig zu prüfen, Fragen zu stellen und ihre Qualifikationen zu bestätigen, um sicherzustellen, dass sie deinen Anforderungen entsprechen. Freelancer, die als „Pro“ gekennzeichnet sind, haben Prüfungsverfahren durchlaufen, um zusätzliches Vertrauen zu schaffen. Erfahre hier mehr dazu.
Meine weiteren Dienstleistungen im Bereich Unternehmensgründung & -registrierung
FAQ
Automatische Übersetzung
Warum brauche ich mein eigenes AML-Programm, wenn die Sponsorbank bereits eines hat?
Regulierungsbehörden verlangen, dass Banken eine strenge Aufsicht über ihre Fintech-Partner ausüben. Du trägst direkte Compliance-Verpflichtungen und musst aktive Teilnahme an der ersten Linie der Transaktionsüberwachung, Kunden-Due-Diligence und laufenden Risikobewertungen nachweisen. Das Programm der Bank ersetzt nicht dein eigenes.
Was ist der häufigste Grund, warum eine Sponsorbank eine Fintech-Anwendung ablehnt?
Die häufigsten Fehlerquellen sind fragmentierte Kontrollumgebungen und eine Überabhängigkeit von der Bank bei Kern-Compliance-Funktionen wie Sanktionen-Scanning oder der Eskalation verdächtiger Aktivitäten. Ich helfe dir, genau zu dokumentieren, wer für welche Compliance-Aktion verantwortlich ist, um Unklarheiten zu vermeiden.
Hilfst du bei staatlichen Lizenzanforderungen?
Dieses Angebot konzentriert sich speziell auf die bundesweite BSA/AML-Compliance und Due Diligence der Sponsorbank. Ein starkes Compliance-Management-System (CMS) ist jedoch auch die Grundvoraussetzung für Anträge auf eine Money Transmitter License (MTL) auf Bundesstaatsebene.
Kannst du unsere Drittanbieter-Compliance-Software überprüfen?
Ja. Ich werde prüfen, wie du Drittanbieter-Tools für Verifikation und Monitoring nutzt, um sicherzustellen, dass sie nahtlos integriert sind und die Audit-Trails sowie Dokumentationen liefern, die eine Sponsorbank während ihrer Prüfungen verlangen wird.
